在贸易报告领域快速变化的时代, 公司需要密切关注其整体报告控制框架的有效性，以确保有效地遵守法规. 受损的控制框架可能导致报告错误, 特别是当公司开始更新他们的系统，为更新的监管规则做准备，包括商品期货交易委员会(CFTC)的重写, 欧洲证券和市场管理局(ESMA)对欧洲市场基础设施条例(EMIR)的监管适应性和绩效计划(Refit), 以及全球的其他法规. 现在是时候深入了解并确保公司的控制框架在最佳水平上运行，以确保完整性, 精度, 报告的及时性.
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最佳执行 最近采访了克里斯·蔡尔兹, 董事总经理, 存的存储库和衍生品服务主管，存衍生品/SERV LLC的首席执行官兼总裁, vns6060威尼斯城官网创建有效的控制框架作为健康的报告基础设施的一部分的重要性.
最好的执行: 2022年及以后，企业正在努力应对前所未有的财务和运营挑战. 为什么有效的控制框架如此重要?
克里斯•蔡尔兹: 在一般情况下, 一个健壮的控制框架对于确保在受控环境中报告准确的数据至关重要, 可重复的, 高效的方式, 并且有助于降低未被发现的报告问题的风险. 通过采取额外的措施来建立一个关注于早期识别和预防报告关注点的结构, 企业可以避免补救的复合成本和潜在的监管罚款.
自2017年以来, 英国金融市场行为监管局(FCA)对未能遵守金融工具市场指令(MiFID)和EMIR规则的公司处以近1亿英镑的罚款. 自2019年以来，美国商品期货交易委员会(CFTC)已因类似的报告违规行为对公司罚款近2000万美元*. 由于缺乏明确的控制框架和围绕补救项目的治理，许多这些违规行为都加剧了. 结果是, 我们鼓励公司考虑投资于增强的报告基础设施，以更好地防范因违规而造成的损失.
最好的执行: 存正在做些什么来支持那些可能担心他们的报告基础设施没有达到标准的客户?
克里斯•蔡尔兹: 我们在此帮助客户应对贸易报告方面的挑战，并帮助他们为未来几年即将生效的一系列监管变化做好准备. 存的交易后专家开发了一个适当的报告控制框架模型, 提供通过 存咨询服务.利用这个模型, 我们协助客户进行诊断评估和报告控制框架的改进和实施. 我们的专家密切关注当前和未来的立法，以建立模型的更新，并反映当前的监管变化.
最好的执行: 您的顾问如何确定公司现有基础设施中需要改进的领域，并建议适当的补救措施?
克里斯•蔡尔兹: 我们首先对公司流程的当前状态进行深入分析, 包括跨司法管辖区的流程成熟度. 根据报告控制框架模型确定需要改进的领域.
一旦确定了相关的差距和效率低下, 我们的交易后专家可以帮助客户发现更成熟的流程将如何降低操作风险和提高自动化水平, 独立, 正在进行的重复性, 以及跨一组全面用例的未来可伸缩性. 然后，我们可以根据组织的风险概况帮助实现适合目的的控制框架, 贸易量和其他关键因素确定给我们的顾问.
我们的报告控制框架模型还使客户能够访问一流的报告控制框架功能示例, 包括访问一个包含50多项控制评估和最佳实践的库，这些评估和实践可应用于G20的各个报告管辖区, 证券融资交易条例(SFTR)和MiFID报告. 每一项观察都被分类，以供专题分析，并包括存内一个广泛的专家小组制定的标准.
最好的执行: 存对公司现有基础设施和报告控制的分析中是否出现了什么关键主题?
克里斯•蔡尔兹: 监管环境的持续演变要求金融公司, 大大小小的, 为合规投入大量人力和财力. 当涉及到我们对客户报告基础设施的评估时, 控制, 和流程, 我们看到在贸易前和贸易后报告功能方面有相当大的需要. 最常见的发现之一是依赖于手工过程和异常的制度性知识. 在这种情况下, 我们敦促企业考虑寻找一种服务，减轻这种依赖，并为未来几年生效的监管变化做好准备.
最好的执行: 存是否提供任何其他工具来帮助公司履行其贸易报告义务?
克里斯•蔡尔兹: 我们创建了 存报告中心® 服务，为公司提供强大的报告解决方案. 该服务的功能使公司能够:管理涵盖全球衍生品监管的14个司法管辖区报告的复杂性, SFTR and MiFID II with a robust control framework; minimize the burden of updating their reporting processes to stay current with changing mandates; and benefit from a resilient, 可伸缩的, 和直观的技术，以帮助他们的前和后报告保证任务. 该服务还允许公司在使用存报告中心和我们的全球贸易存储库服务时管理其整体全球衍生品和SFTR报告需求.
*数据来源于FCA和CFTC网站.
本文最初发表于2022年1月27日的最佳执行.